西太平洋银行面临澳大利亚历史上最大的民事处罚– Cryptovibes.com –每日加密货


西太平洋银行因违反《反洗钱融资和反恐法》,被罚款13亿澳元(约合10亿美元),是澳大利亚最大的民事罚款。

该公司与澳大利亚交易报告和分析中心(Austrac)达成了一项和解协议,该协议是由金融监管机构去年提出的。

监管机构指控这家澳大利亚银行违反2006年反恐法案超过2300万次,其中包括该银行未能报告超过110亿澳元的国际资金转移。 西太平洋银行现在将支付罚款,因为联邦法院已经接受了罚款。

几次失败

去年,Austrac对该银行提起诉讼,显示该银行多次未遵守2006年洗钱法所规定的规则。

据监管机构称,Austrac没有对东南亚和菲律宾的交易进行尽职调查,没有保留一些国际基金转账来源的记录,没有向其他银行发送有关该基金的适当信息。转移,没有报告超过5年的2000万国际资金进出该国。

此外,奥斯特拉克(Austrac)指责西太平洋银行(Westpac)无法监测恐怖主义和洗钱融资风险,这使一些投资者和机构处于危险之中。

监管机构指控西太平洋银行未就东南亚地区和菲律宾与儿童剥削风险有关的某些交易进行全面的客户尽职调查。

西太平洋银行的借口不足以减少罚款

在宣读了指控之后,西太平洋银行在6月做出回应,称人为错误和技术的混合以及“缺乏金融犯罪程序”是造成其未能严格遵守规则的原因。

西太平洋银行首席执行官彼得·金排除了公司的任何不当行为,称该失败是由于疏忽造成的。

西太平洋银行(Westpac)表示,造成这一违规的主要原因有三个。

为辩护法院在6月初对银行开出的重罚,西太平洋银行指出了未能遵守AMC / CTF的三个主要原因。 据该银行称,其资源和专业知识不足,端到端问责制和管理合规性不清,银行内部对某些风险的认识不足。

澳大利亚历史上最高的民事罚款

为准备巨额罚款,西太平洋银行(Westpac)在5月份的半年业绩中包括了超过10亿澳元的Austrac诉讼。 支出包括用于响应计划的1.27亿澳元,以及该案可能造成的9亿澳元罚款。

澳大利亚联邦银行(CBA)在2017年也遇到了类似的问题,当时Austrac指控该银行严重违反AML / CTF法案。 该银行被要求为7万3750起违规行为支付7亿澳元。 但是,对Austrac施加的罚款是澳大利亚历史上同类案件中最高的。

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