SEC员工表示合格的数字资产托管人的重要性


SEC员工表示合格的数字资产托管人的重要性

CQ-Roll Call,Inc通过Getty Images

上个月,怀俄明州银行部向两洋公司发出了无诉状函,授予怀俄明州特许的非存款信托公司监管权限,以根据州和联邦法律担任合格的数字资产保管人。 这是州或联邦银行业监管机构第一次发现,受其监管的银行或信托公司中的一家,有资格根据1940年《投资顾问法案》(以下简称“顾问”)担任数字资产的“合格托管人”。法案)和SEC托管规则。 您可以在这里和这里阅读有关它的信息。

在美国证券交易委员会投资管理部(以下简称“职员”)发布禁令函后仅两周多一点的时间,便与FinHub职员进行了磋商,以惊人的速度发表了公开声明。 (以下简称“声明”)与担任数字资产合格保管人所需的质量和资格有关。

怀俄明州银行部法律总顾问克里斯·兰德(Chris Land)和不采取行动的信的作者表示:“怀俄明州银行部欢迎SEC的工作人员声明。 该声明充分强调了从法律和监管的角度来看,作为“合格的托管人”的真正含义所面临的复杂挑战和机遇。”

据工作人员称,该声明的双重目的是鼓励有关方面直接就数字资产适用《托管规则》与工作人员接触,并就与“托管”下“合格托管人”的定义有关的若干问题征求意见《顾问法》规则。 具体而言,该声明要求就与合格保管人主题有关的问题提出意见:

国有特许信托公司是否具有与委员会确定为合格托管人的金融机构类似的特征? 如果是,到什么程度? 国营特许信托公司提供的托管服务在哪些方面与银行,经纪交易商和期货经纪商提供的托管服务等同? 它们在哪些方面有所不同? 由国有特许信托公司担任数字资产或其他类型客户资产的合格托管人的结果,在保护或加强咨询客户资产方面是否会存在任何空白? 顾问如何评估提供托管服务的实体是否满足《托管规则》中合格托管人的定义? 顾问将客户的资产委托给特定的托管人时会寻求什么素质? 质量随资产类别而变化吗? 也就是说,是否有对保护数字资产重要的质量而对保护其他类型的资产可能不重要的质量? 如果是这样,什么性质?为什么? 该规则应基于资产类别规定不同的质量,还是应采用更基于原则的方法并允许顾问在选择托管人时谨慎行事? 当前是否存在符合《托管规则》中合格保管人定义的实体,因为它们不符合该规则的政策目标,因此不应包含在该定义中? 如果是这样,哪个以及为什么? 相反,当前是否存在不符合合格保管人定义的实体,但应该吗? 如果是这样,哪个以及为什么?

DLx Law的联合创始人Lewis Cohen指出,有时会忘记《托管规则》仅直接适用于《顾问法案》所监管的注册投资顾问的活动,尽管《顾问法案》《托管规则》中的“合格托管人”地位通常也被其他市场参与者用作在其他情况下满足高标准的托管人的代理。 因此,尽管托管规则仅适用于注册投资顾问,但其影响力却是深远的。

Era Anagnosti曾是SEC的前监管机构,现在是White&Case LLP的资本市场合作伙伴,他说:“我很高兴看到SEC通过有意义的方式清楚地了解了怀俄明州银行部开展的开创性工作的重要性与市场参与者进行对话,并开启了在数字资产新时代成为合格托管人的含义的对话。”

该声明的发布使人们关注如何保管数字资产以及由谁保管数字资产这一话题,并将有关合格数字资产保管人的对话提升到一个全新的水平。 对于加密社区和整个投资社区来说,这是一个积极的发展。

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